कैलिफोर्निया निवासी संदीप शाह 41 को गिरफ्तार किया गया
एक भारतीय व्यक्ति को अमेरिका में एक छोटे से, सार्वजनिक रूप से कारोबार वाली कंपनियों के लिए वित्तपोषण प्राप्त करने के लिए एक भ्रष्ट हेज फंड मैनेजर के रूप में एक अंडरकवर एजेंट को किकबैक भुगतान करने की धोखाधड़ी योजना में उनकी भूमिका के लिए दोषी ठहराया गया है।
कैलिफ़ोर्निया स्थित व्यापार सलाहकार 41 वर्षीय संदीप शाह को पांच महीने की जूरी ट्रायल के बाद वायर फ्रॉड के नौ मामलों में दोषी ठहराया गया था।
शाह को मई 2014 में दोषी ठहराया गया था और इस साल अगस्त में सजा सुनाई जानी थी।
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शाह एक ऐसे निवेशित निवेश निधि प्रतिनिधि को गुप्त रूप से भुगतान करने की योजना में शामिल था, जिसने तीन कंपनियों में स्टॉक खरीदने के लिए फंड के पैसे का उपयोग करने के लिए सहमति व्यक्त की थी, जिन्होंने शाह को पूंजी जुटाने में मदद करने के लिए काम पर रखा था।
शमबैक परामर्श समझौतों और अन्य धोखाधड़ी दस्तावेजों के उपयोग के माध्यम से कमियां छिपाई गईं।
शाह और कंपनी के अधिकारी इस बात से अनभिज्ञ थे कि कथित रूप से निवेश किया गया फंड प्रतिनिधि एफबीआई के साथ एक अंडरकवर एजेंट है।
दीक्षांत में माइक्रो-कैप स्टॉक बाजारों में धोखाधड़ी को रोकने पर ध्यान केंद्रित करने के लिए एक साल की लंबी जांच की गई।
माइक्रो-कैप कंपनियां सार्वजनिक रूप से कारोबार करने वाली छोटी कंपनियाँ हैं, जिनके शेयर अक्सर पेनीज़ का हिस्सा होता है।
माइक्रो-कैप बाजारों में धोखाधड़ी नियामकों के लिए चिंता का विषय है क्योंकि ऐसे बाजार धोखाधड़ी और दुरुपयोग के लिए उपजाऊ आधार साबित हुए हैं।
यह हिस्सा है, क्योंकि माइक्रो-कैप शेयरों के बारे में सटीक जानकारी औसत निवेशक के लिए मुश्किल हो सकती है, क्योंकि कई माइक्रो-कैप कंपनियां सिक्योरिटीज एक्सचेंज कमीशन के साथ वित्तीय रिपोर्ट दर्ज नहीं करती हैं।
एफबीआई ऑपरेशन के साथ-साथ एक समानांतर नागरिक जांच का संचालन करने वाले प्रतिभूति और विनिमय आयोग ने आपराधिक अधिकारियों के साथ मिलकर शाह और 20 अन्य प्रतिवादियों के खिलाफ आरोप लगाए, जिन्होंने किकबैक योजना में भाग लिया था।
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। सलाहकार
